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中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO19600:2014的推薦性國標(biāo)，于2018年7月1日正式實施。隨著國際、國內(nèi)企業(yè)合規(guī)事件頻繁爆發(fā)，可預(yù)料的是，未來若干年內(nèi)，在企業(yè)，特別是一些受到公眾關(guān)注的知名企業(yè)，其建立健全合規(guī)管理體系將成為必不可少的工作。

1、什么是合規(guī)管理體系認(rèn)證？

企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證是由國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實施評價和改進(jìn)規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對風(fēng)險有效的應(yīng)對和管控。對企業(yè)違規(guī)風(fēng)險防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證服務(wù)。

企業(yè)經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核，如果符合《GB/T 35770-2017合規(guī)管理體系指南》國家標(biāo)準(zhǔn)，通過企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證，將頒發(fā)認(rèn)證證書，證書在國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上予以公示。

企業(yè)可登錄認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站（全稱：中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會）查詢。 

查詢方法（二選一）：

輸入證書編號；

輸入企業(yè)名稱。

2、合規(guī)管理體系認(rèn)證申請條件：

中國大陸范圍內(nèi)依法登記注冊的企業(yè)；

近3年有主營業(yè)務(wù)收入，處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)，非即將關(guān)、停企業(yè)；

企業(yè)無不良信用或違法違規(guī)行為記錄。 

3、合規(guī)管理體系認(rèn)證申請流程：

1、預(yù)審符合，簽訂認(rèn)證合同，繳納認(rèn)證費用；

2、開展認(rèn)證前輔導(dǎo)，并提交相關(guān)認(rèn)證材料；

3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核 

4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批認(rèn)證結(jié)果；

5、提交認(rèn)證結(jié)果至國家認(rèn)監(jiān)委備案，并頒發(fā)認(rèn)證證書；

6、后期監(jiān)督。

4.建立合規(guī)管理體系認(rèn)證的意義

1. 建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險。

2. 在很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

3. 在一些國際和國內(nèi)招標(biāo)采購中可能獲得加分。

4. 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平。